1. Согласие на участие

Участие должно быть добровольным. Когда согласие требуется, его получают до включения человека в исследовательские процедуры или сбора его данных для исследования. Участник вправе отказаться, пропустить вопрос, сделать перерыв или прекратить участие без наказания либо иных неблагоприятных последствий за это решение.

Согласие должно:

• выражать свободное решение без давления, принуждения, обмана или неправомерного влияния;
• основываться на информации на понятном языке и в доступной форме с учётом грамотности, возраста и способности принимать решение;
• охватывать конкретное исследование, процедуры, использование данных и предполагаемые способы представления результатов;
• предусматривать отдельный выбор в отношении необязательных действий, например записи интервью, будущего контакта или открытого размещения данных, когда такой выбор возможен;
• документироваться способом, соответствующим применимым требованиям и утверждённому протоколу.

Отдельные варианты использования данных не следует объединять в обязательное общее согласие без необходимости. Если определённая процедура необходима для исследования, это объясняют заранее; отказ от неё не должен влечь последствий вне участия в этой процедуре или исследовании.

Молчание, присутствие на встрече, регистрация на платформе, служебное распоряжение или разрешение администрации сами по себе не подтверждают согласие. В онлайн-опросе осознанное действие после ознакомления с информацией может документировать согласие, если такой порядок допустим и ясно описан. Исключения из полного предварительного информирования рассматриваются только по правилам раздела 3.

Пример заявления о согласии на участие

Согласие на участие: До включения в исследование от всех участников получено добровольное информированное согласие в [письменной / электронной / устной] форме. Порядок его получения и документирования: [краткое описание].

Формулировка должна соответствовать фактическому процессу. Если согласие получено не от всех участников или использованы разные процедуры, необходимо указать применимые группы и основания исключений.

2. Информация, предоставляемая участнику

До принятия решения участнику предоставляют ясную информацию о:

• цели исследования, исследователях, организациях, источниках финансирования и значимых институциональных связях;
• причине приглашения, процедурах, продолжительности участия и характере вопросов;
• возможных психологических, социальных, правовых, профессиональных и иных рисках, неудобствах и ожидаемой пользе без обещания гарантированного личного преимущества;
• собираемых сведениях, записях, изображениях, технических метаданных и планируемом объединении данных из разных источников;
• целях использования, получателях, условиях доступа, сроках или критериях хранения, мерах защиты и способах уничтожения данных;
• будущем использовании, размещении в репозитории, трансграничной передаче или привлечении внешних сервисов, если это планируется и применимо;
• способах представления результатов, возможности идентификации и необходимости отдельного согласия на публикацию;
• пределах конфиденциальности и заранее предусмотренных действиях при угрозе серьёзного вреда или иных применимых основаниях раскрытия информации;
• вознаграждении, компенсации, возмещении расходов и условиях их предоставления при досрочном прекращении участия;
• праве отказаться, не отвечать на отдельные вопросы, прекратить участие и пределах возможности отозвать данные;
• безопасных способах связи с исследователем и, где доступно, независимым органом для вопросов и жалоб.

Участнику предоставляют достаточное время для вопросов и решения, при необходимости — перевод или иную доступную поддержку. Исследователь проверяет понимание существенных условий и предоставляет копию информации в безопасной и подходящей форме; выдача документа не должна создавать дополнительную угрозу раскрытия участия.

При изучении противоправного поведения нельзя обещать абсолютную конфиденциальность, если её невозможно обеспечить. Основания и пределы возможного раскрытия определяют заранее с учётом применимых требований и этического протокола. Рассказ о правонарушении не следует автоматически приравнивать к обязанности сообщить о нём; такие ситуации оцениваются по соответствующим правовым и этическим основаниям.

3. Документирование согласия и освобождение от его получения

Согласие обычно документируется в письменной или надёжной электронной форме. Фиксируют версию предоставленной информации, дату и способ согласия, согласованные варианты использования данных и лицо, получившее согласие, когда это применимо. Идентифицирующие формы хранят отдельно от исследовательских данных с ограничением доступа.

Устное согласие возможно, если это допускается применимыми требованиями и соответствующим этическим решением. В протоколе объясняют причину, способ фиксации и проверки. Аудиозапись или свидетель не являются универсально обязательными: их использование оценивают с учётом конфиденциальности и риска для участника. Освобождение от подписи или письменной формы не означает освобождения от самого согласия.

Освобождение от получения согласия или изменение его обычного порядка должны иметь конкретное допустимое основание и, когда требуется, предварительное решение компетентного этического органа. Авторы указывают орган, дату и номер решения при наличии, его объём и обоснование. Неудобство, стоимость, отсутствие комитета в организации, анонимность опроса или публичность данных сами по себе не позволяют исследователям объявить освобождение.

Скрытое наблюдение, неполное раскрытие цели или использование элементов введения в заблуждение требуют отдельного обоснования необходимости, отсутствия приемлемой альтернативы и соразмерности риска, а также предварительной компетентной этической оценки и требуемого одобрения. Предусматривают последующее разъяснение и возможность исключения данных, где это безопасно и осуществимо; невозможность таких мер также обосновывают. Этот порядок не допускает подделки согласия или сокрытия существенных рисков вне разрешённого протокола.

Пример заявления об освобождении от согласия

Согласие на участие: [Наименование компетентного органа] разрешил освобождение от получения согласия для [конкретные данные / процедуры / группа] на основании [обоснование]; решение [номер, если имеется, дата]. Предусмотренные меры защиты: [краткое описание].

При существенном изменении целей, процедур, рисков или использования данных исследователи оценивают необходимость нового этического решения и повторного согласия до реализации изменений. При длительных или повторных контактах добровольность участия подтверждают по мере необходимости. Позднее согласие не устраняет автоматически нарушение, возникшее при его обязательном отсутствии ранее; такое обстоятельство раскрывают редакции.

4. Согласие на публикацию

Согласие на участие или обработку данных не означает автоматического разрешения публиковать идентифицируемые сведения. Для публикации таких материалов, полученных от участников исследования, необходимо отдельное явное согласие на публикацию, если иное допустимое основание не установлено применимыми требованиями и не обосновано перед редакцией.

Идентифицируемыми могут быть:

• фотографии, видео, голос и иные биометрические характеристики;
• индивидуальные цитаты, переписка, биографии и подробные описания случаев;
• сведения о потерпевшем, свидетеле, подозреваемом, обвиняемом, осуждённом или его близких;
• сочетания данных о месте, времени, должности, учреждении, событиях или процессуальном статусе;
• материалы дел, скриншоты, цифровые следы и другие сведения, позволяющие прямо или косвенно установить личность.

Участнику объясняют, какие именно материалы будут опубликованы, их контекст и потенциальную доступность через интернет, поисковые системы и дальнейшее распространение. По возможности показывают соответствующий фрагмент или обеспечивают равноценное понимание его содержания. Выбор публиковаться под собственным именем также оценивается с учётом риска для самого участника и третьих лиц.

Согласие на публикацию документируют и хранят защищённо; его подписанную форму не публикуют вместе со статьёй. Согласие одного человека не разрешает раскрывать конфиденциальные сведения о других. Оно также не отменяет обязанность исключать ненужную идентификацию и предотвращать несоразмерный вред.

Пример согласия на публикацию

Согласие на публикацию: От всех лиц, которых можно идентифицировать по материалам исследования в статье, получено документированное информированное согласие на публикацию соответствующих [сведений / цитат / изображений / записей]. Им объяснены содержание материала и условия его распространения.

Пример отсутствия идентифицируемых материалов

Согласие на публикацию: Не применимо. Статья не содержит материалов исследования, позволяющих идентифицировать участников.

Законное цитирование официальных документов или публичных высказываний оценивается по контексту и не тождественно раскрытию конфиденциального интервью. Авторы обосновывают допустимость, научную необходимость и защиту затрагиваемых лиц; публичность источника не освобождает от этой оценки. Если необходимого согласия или иного допустимого основания нет, материал исключают либо надёжно анонимизируют без искажения результатов.

5. Частная жизнь, конфиденциальность и анонимизация

Авторы собирают и раскрывают только необходимые сведения. Без научной необходимости и надлежащего основания не публикуют:

• имена, контакты, персональные номера и реквизиты документов;
• точные даты рождения, адреса, маршруты и местоположение;
• изображения лица, узнаваемый голос или уникальные физические особенности;
• конкретное место работы, должность, учреждение содержания или комбинацию процессуальных сведений;
• IP-адреса, идентификаторы устройств и аккаунтов, геолокацию и скрытые метаданные;
• сведения, по которым можно установить участника, его родственников или других затрагиваемых лиц.

Удаление имени, закрытие глаз или небольшое размытие не гарантируют анонимность. Необходимо оценить сочетания признаков, узнаваемость цитаты через поиск и возможность объединения с внешними источниками. Псевдонимизированные данные с ключом восстановления личности не являются полностью анонимными.

Анонимизация не должна искажать смысл и доказательственную основу исследования. Существенные преобразования описывают; объединённые или сконструированные примеры не представляют как неизменённую историю реального участника. Ключи и согласия защищают отдельно, доступ ограничивают, сроки хранения и удаления определяют заранее на соответствующем основании.

Согласие на исследование не даёт неограниченного разрешения передавать данные сторонним платформам, публичным репозиториям или инструментам искусственного интеллекта. Проверяют цели передачи, получателей, условия хранения, повторного использования и обучения моделей. При отсутствии допустимого основания и достаточной защиты идентифицируемые или конфиденциальные материалы не передают.

6. Несовершеннолетние и уязвимые участники

Дополнительные меры определяют с учётом конкретного контекста: возраста, способности принимать решение, пережитого насилия, языковых барьеров, инвалидности, ограничений свободы или зависимости. Принадлежность к группе сама по себе не доказывает неспособность дать согласие и не должна автоматически исключать человека из исследования.

Когда требуется, получают согласие родителя, опекуна или иного законного представителя. Способному понять исследование участнику предоставляют доступное объяснение и получают его собственное согласие либо осознанное подтверждение готовности участвовать — assent, сообразно возрасту и способности принимать решение. Молчание или отсутствие сопротивления не заменяют такого подтверждения.

Отказ, признаки нежелания продолжать и просьбу прекратить участие уважают. Представитель не должен преодолевать отказ участника только ради выполнения исследовательского плана. При изменении способности принимать решение или достижении соответствующего возраста оценивают необходимость получения самостоятельного согласия.

Если обращение к родителю или представителю может поставить участника под угрозу, например когда этот человек предположительно причастен к насилию, исследователи заранее получают решение компетентного органа о допустимом безопасном порядке. Они не отменяют согласие представителя самостоятельно. Связь и предоставление информации организуют так, чтобы не раскрыть участие опасному для человека лицу.

7. Участники в зависимых отношениях и неправомерное влияние

В исследованиях с участием лиц под стражей, осуждённых, поднадзорных, работников правоохранительных органов, студентов, сотрудников или получателей помощи отдельно оценивают реальную свободу решения. Разрешение руководства, администрации учреждения или органа надзора не заменяет личного согласия.

Исследователи обязаны:

• объяснить, что отказ или прекращение участия не ухудшат правовое положение, условия содержания, доступ к положенной помощи, трудовые или учебные права;
• не обещать смягчения наказания, процессуальных преимуществ или особого служебного отношения в обмен на согласие;
• по возможности поручать приглашение и получение согласия независимому от непосредственного руководителя или контролирующего лица исследователю;
• обеспечить условия, в которых можно задать вопрос и отказаться без нежелательного присутствия руководителя, конвоира, преподавателя или иных влияющих лиц;
• оценивать явное и предполагаемое давление, соразмерность вознаграждения и безопасный порядок контактов;
• без необходимости и надлежащего основания не сообщать руководству или контролирующему лицу индивидуальное решение об участии.

Исследовательское интервью должно быть ясно отделено от допроса, обязательного служебного опроса или оценки для принятия решения по делу. Участие в изучаемой программе и добровольное участие в сборе исследовательских данных разграничивают; условия самой программы объясняют отдельно.

Компенсация должна быть соразмерной и прозрачной. Прекращение участия не влечёт штрафов; выплата причитающегося возмещения уже понесённых расходов и затраченного времени не должна зависеть от завершения всех процедур. Не создают чрезмерных стимулов, подрывающих свободный выбор.

8. Ранее собранные и вторичные данные

Для повторного использования персональных данных, материалов дел, записей, интервью, изображений или цифровых следов авторы устанавливают допустимое основание и проверяют соответствие первоначальным условиям. В зависимости от применимых требований таким основанием могут быть:

• первоначальное согласие, охватывающее конкретное новое использование;
• новое согласие;
• надлежащее решение компетентного этического органа, включая допустимое освобождение;
• иное законное и этически обоснованное основание с необходимыми гарантиями.

Этическое одобрение само по себе не создаёт права доступа к закрытым материалам и не заменяет требуемого правового основания обработки. Разрешение владельца данных также не устраняет необходимость проверить ограничения согласия и защиту участников.

Публичность судебного документа, поста или набора данных не означает неограниченного разрешения на объединение, профилирование или повторную публикацию сведений. Учитывают первоначальный контекст, ожидаемую конфиденциальность, ограничения источника, возможность повторной идентификации и риски для третьих лиц.

При выходе за рамки первоначального согласия до нового использования получают требуемое повторное согласие или компетентное решение о допустимом альтернативном порядке. Отсутствие новых интервью не является основанием автоматически писать «не применимо» для исследования с персональными данными.

9. Отзыв согласия

До согласия участнику объясняют, как прекратить участие, отозвать согласие на дальнейшее использование данных или на ещё не состоявшуюся публикацию, кому направить запрос и какие реальные ограничения действуют. Прекращение будущего участия и исключение уже собранных данных рассматриваются отдельно.

После необратимой анонимизации или объединения данных может стать невозможно выделить сведения конкретного человека. Для опубликованных материалов нельзя обещать удаление всех распространённых копий. Эти ограничения обосновывают и разъясняют заранее; произвольный срок или факт публикации не отменяет применимых прав участника.

Запрос рассматривают без необоснованной задержки, документируют принятое решение и сообщают участнику о выполненных действиях либо конкретных причинах ограничений. При возможности прекращают дальнейшее использование и удаляют или исключают соответствующие данные согласно применимым требованиям. Необходимую служебную запись о получении и отзыве согласия сохраняют только на надлежащем основании и с ограниченным доступом.

Если идентифицируемый материал уже опубликован, авторы незамедлительно обращаются в редакцию. Редакция оценивает риск, возможное ограничение доступа, исправление или иные обоснованные меры с сохранением прозрачности научной записи. Отзыв согласия не означает автоматического отзыва статьи, но не должен игнорироваться из-за её публикации.

10. Обязательные заявления в рукописи

Где применимо, рукопись должна содержать сведения об:

• этическом одобрении или конкретном основании, по которому оно не требовалось;
• получении согласия, его форме и процедуре либо основании освобождения или иного допустимого порядка;
• отдельном согласии на публикацию идентифицируемых материалов или основании неприменимости;
• доступности данных, условиях контролируемого доступа и обоснованных ограничениях;
• конфиденциальности, анонимизации или псевдонимизации и значимых ограничениях отзыва данных.

Пример неприменимости

Информированное согласие: Не применимо. Работа представляет собой [теоретический / методологический] анализ и не включает исследовательское взаимодействие с людьми или использование персональных данных.

Пример для вторичных данных

Информированное согласие: Использованы ранее собранные [описание данных]. Основание их использования и отсутствия нового согласия: [точное основание и компетентный орган, если применимо]. Меры защиты и ограничения доступа: [описание].

Это примеры, а не универсальные декларации. Авторы выбирают формулировку по фактам, раскрывают существенные исключения и согласуют её с документами, методами и заявлением о доступности данных. Отсутствие имён в итоговой статье само по себе не означает, что согласие на участие не требовалось.

11. Несоблюдение требований

Редакция вправе запросить подтверждение согласия, использованную информационную форму, решение об освобождении или описание защиты данных. В первую очередь предоставляют пустые образцы, обезличенные или отредактированные копии; идентифицирующие документы передают только при необходимости, на допустимом основании и согласованным защищённым способом. Подписанные согласия не загружают в открытые приложения или репозитории.

Неполучение необходимого согласия, его подделка, недостоверное описание или недопустимое раскрытие сведений могут привести к:

• запросу объяснений и подтверждающих документов;
• требованию исправить декларации или убрать ненужные идентификаторы;
• приостановлению рассмотрения, отклонению рукописи или отмене принятия;
• обращению в соответствующее учреждение или компетентный этический орган;
• после публикации — исправлению, выражению обеспокоенности, отзыву статьи или иной соразмерной мере;
• рассмотрению случая по Политике рассмотрения заявлений о нарушениях журнала.

Удаление идентификаторов или позднее получение согласия не устраняет автоматически нарушение при проведении исследования. Меры определяют по доказательствам, характеру нарушения и риску для людей. Авторам предоставляют разумную возможность ответить; при срочной угрозе редакция может принять обоснованные временные защитные меры до завершения рассмотрения.

Лицо с конфликтом интересов не должно решать соответствующее дело. Жалобы и апелляции рассматриваются по Политике рассмотрения жалоб и апелляций. Конфиденциальность защищают, а отказ автора от публикации не прекращает автоматически рассмотрение обоснованного сообщения о нарушении.

12. Администрирование политики

Настоящая политика вступает в силу после утверждения с даты её публикации на официальном веб-сайте журнала «Криминология (Узбекистан)». При публикации и изменениях указываются фактические даты; новая редакция не подтверждает задним числом соблюдение требований в ранее выполненных исследованиях.

За применение и пересмотр политики отвечает редакция. Учредителем и издателем журнала является Исследовательский институт криминологии Республики Узбекистан. При рассмотрении вопросов о согласии соблюдаются редакционная независимость, конфиденциальность и правила урегулирования конфликтов интересов.

Вопросы и сообщения следует направлять в редакцию через контактный адрес института: info@uzkti.uz. В первичном обращении достаточно описания вопроса и идентификатора рукописи или статьи. Чувствительные данные и подписанные формы направляются только после согласования необходимого объёма и безопасного способа передачи.

Политика пересматривается с учётом применимых требований и развития исследовательской этики. Ориентирами служат основные практики COPE по этическому надзору и руководство ESRC по исследовательской этике.