1. Согласие на участие

Участие должно быть добровольным. В случаях, когда требуется согласие, оно должно быть получено до вовлечения лица в исследовательские процедуры или до сбора его данных для исследования. Участник имеет право отказаться, не отвечать на вопрос, сделать перерыв или прекратить участие; за такое решение к нему не должны применяться наказания или иные негативные последствия.

Согласие:

• должно выражать свободное решение без давления, принуждения, обмана или недопустимого влияния;
• должно основываться на информации, предоставленной понятным языком и в доступной форме с учётом грамотности, возраста и способности принимать решения;
• должно охватывать конкретное исследование, процедуры, использование данных и планируемые способы представления результатов;
• по возможности должно предусматривать отдельный выбор в отношении необязательных действий, таких как запись интервью, последующий контакт или открытое размещение данных;
• должно быть документировано способом, соответствующим применимым требованиям и утверждённому протоколу.

Не следует без необходимости объединять отдельные варианты использования данных в единое обязательное общее согласие. Если определённая процедура необходима для исследования, это заранее разъясняется; отказ от неё не должен иметь последствий, выходящих за рамки отказа от этой процедуры или участия в исследовании.

Молчание, присутствие на встрече, регистрация на платформе, служебное поручение или разрешение администрации сами по себе не подтверждают согласие. В онлайн-опросе осознанное действие после ознакомления с информацией может документировать согласие, если такой порядок допустим и чётко описан. Исключения из требования полного предварительного информирования рассматриваются только на основании правил раздела 3.

Образец заявления о согласии на участие

Согласие на участие: До вовлечения в исследование у всех участников было получено добровольное информированное согласие в [письменной / электронной / устной] форме. Порядок его получения и документирования: [краткое описание].

Заявление должно соответствовать фактической процедуре. Если согласие было получено не у всех участников или применялись разные процедуры, указываются соответствующие группы и основания для исключений.

2. Информация, предоставляемая участнику

До принятия решения участнику предоставляется чёткая информация о следующем:

• цель исследования, исследователи, организации, источники финансирования и существенные институциональные связи;
• причина приглашения, процедуры, продолжительность участия и характер вопросов;
• возможные психологические, социальные, правовые, профессиональные и иные риски, неудобства и ожидаемая польза без обещания гарантированной личной выгоды;
• собираемые данные, записи, изображения, технические метаданные и план объединения данных из разных источников;
• цели использования, получатели, условия доступа, сроки или критерии хранения, меры защиты и способы уничтожения данных;
• будущее использование, размещение в репозитории, трансграничная передача или использование внешних сервисов, если это запланировано и применимо;
• способы представления результатов, возможность идентификации личности и необходимость отдельного согласия на публикацию;
• пределы конфиденциальности и заранее определённые действия при возникновении риска серьёзного вреда или иных соответствующих оснований для раскрытия информации;
• условия оплаты, компенсации, возмещения расходов и досрочного прекращения участия;
• право отказаться, не отвечать на отдельные вопросы, прекратить участие, а также пределы возможности отзыва данных;
• способы безопасной связи с исследователем и, при наличии, с независимым органом по вопросам и жалобам.

Участнику предоставляется достаточно времени для вопросов и принятия решения, а при необходимости — перевод или иная доступная помощь. Исследователь проверяет, что существенные условия поняты, и предоставляет копию информации в безопасной и подходящей форме; выдача документа не должна создавать дополнительный риск раскрытия факта участия.

При исследовании противоправного поведения нельзя обещать абсолютную конфиденциальность, если её невозможно обеспечить. Основания и пределы возможного раскрытия информации заранее определяются в соответствии с применимыми требованиями и этическим протоколом. Рассказ о правонарушении не должен автоматически трактоваться как основание обязательного сообщения; такие ситуации оцениваются с учётом соответствующих правовых и этических оснований.

3. Документирование согласия и освобождение от его получения

Согласие обычно документируется в письменной или надёжной электронной форме. Фиксируются версия предоставленной информации, дата и способ получения согласия, согласованные варианты использования данных и, в соответствующих случаях, лицо, получившее согласие. Формы, позволяющие идентифицировать личность, хранятся отдельно от исследовательских данных с ограниченным доступом.

Устное согласие допускается в случаях, когда это разрешено применимыми требованиями и соответствующим этическим решением. В протоколе объясняются причины, способ фиксации и проверки. Аудиозапись или свидетель не обязательны во всех случаях: их использование оценивается с точки зрения конфиденциальности и риска для участника. Освобождение от подписи или письменной формы не означает освобождения от получения самого согласия.

Освобождение от получения согласия или изменение обычного порядка его получения должно иметь чёткое допустимое основание и, когда это требуется, предварительное решение уполномоченного этического органа. Авторы указывают орган, дату решения и, при наличии, его номер, объём и основание. Неудобство, расходы, отсутствие комитета в организации, анонимность опроса или открытость данных не дают исследователям права самостоятельно объявлять об освобождении.

Использование скрытого наблюдения, неполного раскрытия цели или элементов введения в заблуждение требует отдельного обоснования необходимости, отсутствия приемлемой альтернативы и соразмерности риска, а также предварительной компетентной этической оценки и требуемого одобрения. Если это безопасно и осуществимо, планируется последующее разъяснение и возможность исключения данных; невозможность таких мер также должна быть обоснована. Такой порядок не допускает фальсификации согласия или сокрытия существенных рисков за пределами разрешённого протокола.

Образец заявления об освобождении от получения согласия

Согласие на участие: [Наименование уполномоченного органа] разрешил освобождение от получения согласия для [конкретные данные / процедуры / группы] на основании [основание]; решение [номер, если имеется, дата]. Предусмотренные меры защиты: [краткое описание].

Если цели, процедуры, риски или использование данных существенно изменяются, исследователи до внесения изменений оценивают необходимость нового этического решения и повторного согласия. При длительном или повторном взаимодействии добровольность участия при необходимости подтверждается повторно. Согласие, полученное позднее, не устраняет автоматически нарушение, возникшее из-за неполучения ранее требуемого согласия; такой случай раскрывается редакции.

4. Согласие на публикацию

Согласие на участие или обработку данных не означает автоматического разрешения на публикацию данных, позволяющих идентифицировать личность. Для публикации таких материалов, полученных от участников исследования, должно быть получено отдельное явное согласие, если только не существует иного допустимого основания в соответствии с применимыми требованиями, которое обосновано редакции.

К материалам, которые могут позволить идентифицировать личность, относятся:

• фотографии, видео, голос и другие биометрические характеристики;
• индивидуальные цитаты, переписка, биографические сведения и подробные описания случаев;
• сведения о потерпевшем, свидетеле, подозреваемом, обвиняемом, осуждённом или его близких;
• сочетания сведений о месте, времени, должности, учреждении, событиях или процессуальном статусе;
• материалы дел, скриншоты, цифровые следы и другие сведения, позволяющие прямо или косвенно идентифицировать личность.

Участнику объясняется, какие именно материалы и в каком контексте будут опубликованы, а также что они могут стать общедоступными через интернет, поисковые системы и дальнейшее распространение. По возможности показывается соответствующий фрагмент или обеспечивается равноценное понимание его содержания. Выбор публикации под собственным именем также оценивается с точки зрения рисков для участника и третьих лиц.

Согласие на публикацию документируется и хранится в защищённом виде; его подписанная форма не публикуется вместе со статьёй. Согласие одного лица не разрешает раскрывать конфиденциальную информацию других лиц. Оно также не отменяет обязанность ограничивать ненужную идентификацию и предотвращать несоразмерный вред.

Образец согласия на публикацию

Согласие на публикацию: У всех лиц, которых можно идентифицировать по исследовательским материалам в статье, было получено документированное информированное согласие на публикацию соответствующих [данных / цитат / изображений / записей]. Им были разъяснены содержание материала и условия его распространения.

Образец при отсутствии материалов, позволяющих идентифицировать личность

Согласие на публикацию: Не применимо. Статья не содержит исследовательских материалов, позволяющих идентифицировать участников.

Законное цитирование официальных документов или публичных заявлений оценивается с учётом контекста и не приравнивается к раскрытию конфиденциального интервью. Авторы обосновывают допустимость, научную необходимость и защиту затронутых лиц; открытость источника не освобождает от такой оценки. При отсутствии необходимого согласия или иного допустимого основания материал исключается или надёжно анонимизируется без искажения результатов.

5. Частная жизнь, конфиденциальность и анонимизация

Авторы собирают и раскрывают только необходимые данные. При отсутствии научной необходимости и соответствующего основания не публикуются:

• имена и фамилии, контактные данные, персональные номера и реквизиты документов;
• точные даты рождения, адреса, маршруты и местоположение;
• изображение лица, узнаваемый голос или уникальные физические признаки;
• точное место работы, должность, учреждение содержания или сочетание процессуальных сведений;
• IP-адреса, идентификаторы устройств и аккаунтов, геолокация и скрытые метаданные;
• сведения, позволяющие идентифицировать участника, его родственников или других затронутых лиц.

Удаление имени, закрытие глаз или небольшое размытие изображения не гарантируют анонимность. Необходимо оценивать сочетание признаков, возможность нахождения цитаты через поиск и объединения с внешними источниками. Псевдонимизированные данные, для которых существует ключ повторной идентификации, не считаются полностью анонимными.

Анонимизация не должна искажать содержание исследования и его доказательную основу. Существенные изменения описываются; объединённые или составные примеры не представляются как неизменённая история реального участника. Ключи и записи согласия защищаются отдельно, доступ ограничивается, порядок хранения и уничтожения заранее определяется на соответствующем основании.

Согласие на исследование не означает неограниченного разрешения на передачу данных сторонним платформам, открытым репозиториям или инструментам искусственного интеллекта. Проверяются цели передачи, получатели, условия хранения, повторного использования и обучения моделей. При отсутствии допустимого основания и достаточной защиты материалы, позволяющие идентифицировать личность, или конфиденциальные материалы не передаются.

6. Несовершеннолетние и участники в уязвимом положении

Дополнительные меры защиты определяются с учётом конкретного контекста: возраста, способности принимать решения, пережитого насилия, языковых барьеров, инвалидности, ограничений свободы или зависимости. Само по себе принадлежность к определённой группе не доказывает неспособность дать согласие и не должна автоматически исключать человека из исследования.

Когда это требуется, получают согласие родителя, опекуна или иного законного представителя. Участнику, способному понять исследование, предоставляется доступное объяснение, и в соответствии с его возрастом и способностью принимать решения получают его собственное согласие или осознанное подтверждение готовности участвовать — assent. Молчание или отсутствие сопротивления не заменяют такое подтверждение.

Отказ, признаки нежелания продолжать и просьба прекратить участие должны уважаться. Представитель не должен отменять отказ участника только ради выполнения плана исследования. При изменении способности принимать решения или достижении соответствующего возраста оценивается необходимость получения самостоятельного согласия самого лица.

Если обращение к родителю или представителю может подвергнуть участника риску, например если предполагается причастность этого лица к насилию, исследователи заранее получают решение уполномоченного органа о допустимом безопасном порядке. Они не отменяют самостоятельно требование согласия представителя. Коммуникация и предоставление информации организуются так, чтобы не раскрывать участие лицу, способному подвергнуть участника опасности.

7. Участники в зависимых отношениях и недопустимое влияние

В исследованиях с участием лиц, содержащихся под стражей, осуждённых, лиц под надзором, сотрудников правоохранительных органов, студентов, работников или получателей помощи отдельно оценивается реальная свобода решения. Разрешение руководства, администрации учреждения или надзорного органа не заменяет личное согласие.

Исследователи должны:

• разъяснять, что отказ или прекращение участия не ухудшит правовой статус, условия содержания, доступ к соответствующей помощи, трудовые или образовательные права;
• не обещать в обмен на согласие смягчение наказания, процессуальные преимущества или особое отношение по службе;
• по возможности поручать приглашение и получение согласия исследователю, независимому от непосредственного руководителя или контролирующего лица;
• создавать условия для вопросов и отказа без нежелательного присутствия руководителя, охранника, преподавателя или иного влияющего лица;
• оценивать явное и предполагаемое давление, соразмерность размера вознаграждения и порядок безопасной коммуникации;
• не сообщать руководству или контролирующему лицу индивидуальное решение об участии при отсутствии необходимости и соответствующего основания.

Исследовательское интервью должно быть чётко отделено от следственного допроса, обязательного служебного опроса или оценки для принятия решения по делу. Участие в изучаемой программе и добровольное участие в сборе исследовательских данных разграничиваются; условия самой программы объясняются отдельно.

Компенсация должна быть соразмерной и прозрачной. За прекращение участия не применяется штраф; соответствующая оплата за уже затраченное время и понесённые расходы не должна зависеть от завершения всех процедур. Не создаются чрезмерные стимулы, способные подорвать свободу выбора.

8. Ранее собранные и вторичные данные

При повторном использовании персональных данных, материалов дел, записей, интервью, изображений или цифровых следов авторы определяют допустимое основание и проверяют соответствие первоначальным условиям. В зависимости от применимых требований основанием могут быть:

• первоначальное согласие, охватывающее конкретное новое использование;
• новое согласие;
• соответствующее решение уполномоченного этического органа, включая допустимое освобождение;
• иное законное и этически обоснованное основание при наличии необходимых гарантий.

Само по себе этическое одобрение не создаёт права на использование закрытых материалов и не заменяет требуемое правовое основание для обработки данных. Разрешение владельца данных также не отменяет необходимость проверки ограничений согласия и защиты участников.

Открытость судебного документа, публикации или набора данных не означает неограниченного разрешения на их объединение, профилирование или повторную публикацию. Учитываются первоначальный контекст, ожидаемая конфиденциальность, ограничения источника, возможность повторной идентификации и риски для третьих лиц.

Если новое использование выходит за рамки первоначального согласия, до него получают требуемое повторное согласие или компетентное решение о допустимом альтернативном порядке. Отсутствие новых интервью само по себе не является основанием автоматически писать «не применимо» для исследования, использующего персональные данные.

9. Отзыв согласия

До предоставления согласия участнику объясняется, как прекратить участие, как отозвать согласие на дальнейшее использование данных или на ещё не состоявшуюся публикацию, к кому обращаться и какие фактические ограничения действуют. Прекращение будущего участия и удаление ранее собранных данных рассматриваются отдельно.

После необратимой анонимизации или агрегирования может быть невозможно выделить данные, относящиеся к конкретному лицу. Не обещается удаление всех распространённых копий уже опубликованных материалов. Эти ограничения обосновываются и объясняются заранее; произвольно установленный срок или сам факт публикации не отменяют применимые права участника.

Запрос рассматривается без необоснованной задержки, решение документируется, а участнику сообщаются предпринятые действия или конкретные причины ограничений. По возможности дальнейшее использование прекращается, а соответствующие данные удаляются или исключаются в соответствии с применимыми требованиями. Необходимая служебная запись о получении и отзыве согласия хранится только при наличии соответствующего основания и с ограниченным доступом.

Если материал, позволяющий идентифицировать личность, уже опубликован, авторы незамедлительно обращаются в редакцию. Редакция оценивает риск, ограничение доступа, исправление или иные обоснованные меры, сохраняя прозрачность научной публикационной записи. Отзыв согласия не означает автоматического отзыва статьи, однако такой запрос не должен игнорироваться только потому, что материал уже опубликован.

10. Обязательные заявления в рукописи

В соответствующих случаях рукопись должна содержать информацию о следующем:

• этическое одобрение или чёткое обоснование того, почему оно не требовалось;
• факт получения согласия, его форма и порядок либо основание для освобождения или иного допустимого порядка;
• отдельное согласие на публикацию материалов, позволяющих идентифицировать личность, либо основание неприменимости;
• доступность данных, условия контролируемого доступа и обоснованные ограничения;
• существенные ограничения, связанные с конфиденциальностью, анонимизацией или псевдонимизацией и отзывом данных.

Образец неприменимости

Информированное согласие: Не применимо. Работа представляет собой [теоретический / методологический] анализ и не включает исследовательское взаимодействие с людьми или использование персональных данных.

Образец для вторичных данных

Информированное согласие: Использовались ранее собранные [описание данных]. Основание для их использования без нового согласия: [конкретное основание и, если применимо, уполномоченный орган]. Меры защиты и ограничения доступа: [описание].

Это образцы, а не универсальные декларации. Авторы выбирают формулировку в соответствии с фактами, раскрывают существенные исключения и согласуют её с документацией, методами и заявлением о доступности данных. Само по себе отсутствие имён в итоговой статье не означает, что согласие на участие не требовалось.

11. Несоблюдение требований

Редакция может запросить подтверждение согласия, использованную форму информации, решение об освобождении или описание защиты данных. В первую очередь предоставляются пустые образцы, обезличенные копии или копии с закрытыми соответствующими фрагментами; документы, позволяющие идентифицировать личность, передаются только при необходимости, на допустимом основании и согласованным безопасным способом. Подписанные формы согласия не загружаются в открытые приложения или репозитории.

Неполучение необходимого согласия, его фальсификация, неверное представление или ненадлежащее раскрытие данных могут повлечь следующие меры:

• запрос объяснений и подтверждающих документов;
• требование исправить заявления или удалить ненужные идентификаторы;
• приостановление рассмотрения, отклонение рукописи или отмена решения о принятии;
• обращение в соответствующее учреждение или уполномоченный этический орган;
• после публикации — исправление, редакционное выражение обеспокоенности, отзыв статьи или иная соразмерная мера;
• рассмотрение случая на основании Политики рассмотрения заявлений о нарушениях .

Удаление идентификаторов или получение согласия позднее не устраняет автоматически нарушение, допущенное при проведении исследования. Меры определяются с учётом доказательств, характера нарушения и риска для людей. Авторам предоставляется разумная возможность ответить; при наличии срочного риска редакция может применить обоснованные временные защитные меры до завершения рассмотрения.

Лицо с конфликтом интересов не должно принимать решение по соответствующему случаю. Жалобы и апелляции рассматриваются на основании Политики рассмотрения жалоб и апелляций . Конфиденциальность защищается; отказ автора от публикации не прекращает автоматически рассмотрение обоснованного сообщения о нарушении.

12. Управление политикой

После утверждения настоящая политика вступает в силу с даты её публикации на официальном веб-сайте журнала «Криминологическая деятельность» . Указываются фактические даты публикации и внесения изменений; новая редакция не подтверждает задним числом соблюдение требований в ранее проведённых исследованиях.

За применение и пересмотр политики отвечает редакция. Учредитель и издатель журнала — Исследовательский институт криминологии Республики Узбекистан. При рассмотрении вопросов, связанных с согласием, соблюдаются правила редакционной независимости, конфиденциальности и управления конфликтами интересов.

Вопросы и сообщения направляются в редакцию через контактный адрес института: info@uzkti.uz. В первоначальном обращении достаточно описания вопроса и идентификатора рукописи или статьи. Чувствительные данные и подписанные формы направляются только после согласования необходимого объёма и безопасного способа передачи.

Политика пересматривается с учётом применимых требований и развития исследовательской этики. В качестве ориентиров по этическому надзору используются Основные практики COPE и Руководство ESRC по исследовательской этике .